本文作者:云月怡

股票监管人员(公司内部人员购买公司股票)

fnoIN 2022-09-28 21:51:15 794 12条评论

股票如何捕捉风口板块-股权挂牌是什么意思

股票监管人员(公司内部人员购买公司股票)
2022年8月14日发
(作者:葛鸦儿)

爱利股份有限公司

董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度

第一章总则

第一条为加强爱利股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)对董

事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作,根据《中华人民共

和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证

券法》)、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规

则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其

变动管理业务指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规

则》)和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(以下简称《规

范运作指引》)等法律法规证券投资基金分类文档,结合公司实际情况,制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十条规

定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。公司董事、监事和高级

管理人员从事融资融券交易时根据风险分类 私募基金的,也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。公

司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票,视作本人所为基金协会会员分类,也应遵守

本制度并履行相关询问和报告义务美国基金的分类。

第三条本制度所指高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、

财务总监私募基金到底如何分类。

第四条公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前,

应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件中关于内幕交易、操纵

市场等禁止行为的规定,不得进行违法违规的交易。

第二章买卖本公司股票行为的申报

第五条公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的配偶

在买卖本公司股票及其衍生品种前,应当将其买卖计划以书面方式通知董事会秘

书,董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况基金分类指标,如该买卖行为可

能存在不当情形,董事会秘书应当及时书面或电话通知拟进行买卖的董事、监事

和高级管理人员按募集方式分类基金分为,并提示相关风险。

第六条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形证券投资基金按投资方向分类,对董事、

监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条

件、设定限售期等限制性条件的国家基金委学科分类与代码名录,公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时主动管理型基金的分类,

向深圳证券交易所(以下简称“深圳证券交易所”)和中国证券登记结算有限责

任公司深圳分公司(以下简称“中国结算深圳分公司”)申请将相关人员所持股

份登记为有限售条件的股份。

第七条公司董事、监事和高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间内

委托公司向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申报其个人及其亲属(包括配

偶、父母、子女、兄弟姐等)身份信息(包括姓名、担任职务、身份证件号码

等):

(一)公司新任董事、监事在股东大会(或职工代表大会)通过其任职事项

后2个交易日内;

(二)公司新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内;

(三)公司新任证券事务代表在公司通过其任职事项后二个交易日内;

(四)公司现任董事、监事和高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个

人信息发生变化后的2个交易日内;

(五)公司现任董事、监事和高级管理人员和证券事务代表在离任后2个交易

日内;

(六)深圳证券交易所要求的其他时间。

以上申报数据视为相关人员向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司提交

的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。

第八条公司及其董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当保证其向

深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整公墓基金分类,同

意深圳证券交易所及时公布相关人员买卖本公司股票及其衍生品种的情况证券投资基金市场的分类,并承

担由此产生的法律责任。

第九条公司应当按照中国结算深圳分公司的要求,对董事、监事、高级管

理人员和证券事务代表及其亲属的股份相关信息进行确认,并及时反馈确认结

果基金的二级分类标准。如因确认错误或反馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷垃圾分类影响的股票基金,均由公司自行解

决并承担相关法律责任基金核算分类。

第三章所持本公司股票可转让的一般原则和规定

第十条公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的我国基金的分类,应当按照中

国结算深圳分公司的规定合并为一个账户基金怎么分类型,在合并账户前,中国结算深圳分公司

按规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理基金的分类 知乎。

第十一条公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、

大宗交易、协议转让等方式转让的股份数量不得超过其所持本公司股份总数的

25%社会福利基金的分类,因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外基金股权分类。董

事、监事和高级管理人员所持股票不超过1000股的基金兜底分类,可一次全部转让,不受前

款转让比例的限制。

第十二条公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司股票为

基数,计算其中可转让股票的数量。

第十三条上市已满一年公司的董事、监事和高级管理人员证券账户内通过

二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种方式年内新增的本公司无限

售条件股份垃圾分类政府基金,按75%自动锁定;新增有限售条件的股份基金的8种分类,计入次年可转让股份的

计算基数。上市未满一年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内新增的本

公司股份,按100%自动锁定。

第十四条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司有限售条件股票满足

解除限售条件后按基金的组织形式分类,可委托公司向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请解除

限售。解除限售后中国结算深圳分公司自动对董事、监事和高级管理人员名下可

转让股份剩余额度内的股份进行解锁基金的分类及收益,其余股份自动锁定。

第十五条在股票锁定期间,董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依

法享有收益权、表决权、优先配售权等相关权益。

第十六条公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息

后,中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司股

份予以全部锁定普通基金分类,到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁ppp基金 分类。自离任

人员的离任信息申报之日起六个月后的第一个交易日2017下半年分类基金,深圳证券交易所和中国结

算深圳分公司以相关离任人员所有锁定股份为基数,按50%比例计算该人员在申

报离任六个月后的十二个月内可以通过证券交易所挂牌交易出售的额度,同时对

该人员所持的在上述额度内的无限售条件的流通股进行解锁根据投资对象分类 可以将基金分为。当计算可解锁额度

出现小数时,按四舍五入取整数位;当某账户持有本公司股份余额不足1000股

时,其可解锁额度即为其持有本公司股份数。因公司进行权益分派等导致离任人

员所持本公司股份变化的,可解锁额度做相应变更。离任人员所持股份登记为有

限售条件股份的,在申报离任六个月后的十二个月内如果解除限售的条件满足,

离任人员可委托公司向深圳证券交易所和中国结算深圳分公司申请解除限售公共基金分类。解

除限售后政府性基金支出功能分类科目,离任人员的剩余额度内股份将予以解锁基金投资类型一级分类,其余股份予以锁定按投资对象的不同 投资基金的分类。自离任

人员的离任信息申报之日起六个月后的十二个月期满基金销售机构分类,离任人员所持该公司无限

售条件股份将全部解锁青年基金学科分类号。

第四章买卖公司股票的禁止情况

第十七条公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得

转让:

(一)公司股票上市交易之日起一年内;

(二)董事、监事和高级管理人员离职后半年内;

(三)董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让所持公司股票且尚在承

诺期内的;

(四)公司董事、监事、高级管理人员在申报离任六个月后的十二个月内通过证

券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不得超过

50%;

(五)法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形的根据证监会对基金类别的分类标准。

第十八条公司董事、监事、高级管理人员不得将其持有的本公司股份在买

入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入分类基金折算后的数量,由此所得收益归公司所有基金按照投资标的分类,

公司董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情况基金评级分类ABC。上述“买入后6个月内出”

是指最后一笔买入时点起算6个月内卖出的;“卖出后6个月内又买入”是指最

后一笔卖出时点起算6个月内又买入的基金分类投资方向。

第十九条公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得进行本公司的股

票买卖:

(一)公司定期报告公告前30日内证监会公募基金产品分类,因特殊原因推迟公告日期的分级基金折算的分类,自原预约公

告日前三十日起终止公告日;

(二)公司业绩预告、业绩快报公告前10日内;

(三)自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项发生之

日或进入决策过程之日基金在资产配置分类是属于股票类,至依法披露后2个交易日内;

(四)中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。

第二十条公司可以根据公司章程的规定,对董事、监事、高级管理人员、

证券事务代表及其配偶等人员所持本公司股份规定更长的禁止转让期间、更低的

可转让股份比例或者附加其它限制转让条件的,应当及时向本所申报股票里的基金指数等等如何分类。中国结算

深圳分公司按照本所确定的锁定比例锁定股份创业基金的分类。

第二十一条公司董事、监事和高级管理人员应当确保下列自然人、法人或

其他组织不发生因获知内幕信息而买卖本公司股份及其衍生品种的行为:

(一)公司董事、监事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐;

(二)公司董事、监事、高级管理人员控制的法人或其他组织;

(三)公司的证券事务代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐;

(四)中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他

与公司或公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系,可能获知

内幕信息的自然人、法人或其他组织科学基金分类。上述自然人、法人或其他组织买卖本公司

股份及其衍生品种的平准基金的分类及股市平准基金,参照本制度第二十四条的规定执行。

第二十二条持有本公司股份5%以上的股东买卖股票的基金的分类和区别吗,参照本制度第十

八条规定执行基金的分类etf。

第五章持有及买卖公司股票行为的披露

第二十三条公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及本制

度第二十条规定的自然人、法人或其他组织的身份及所持本公司股份的数据和信

息,统一为以上人员办理个人信息的网上申报私募基金业务类型分类,并定期检查其买卖本公司股票的

披露情况。

第二十四条公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在买卖本

公司股份及其衍生品种的二个交易日内,通过公司董事会向深圳证券交易所申

报教育厅 基金分类,并在深圳证券交易所指定网站进行公告a股怎么分类指数基金。公告内容包括本次股份变动的交易

日期、交易方式、交易数量、成交均价、本次股份变动后的持股数量以及深圳证

券交易所要求披露的其他事项等。公司的董事、监事、高级管理人员和证券事务

代表以及董事会拒不申报或者披露的,深圳证券交易所在其指定网站公开披露以

上信息银河基金分类标准。

第二十五条公司董事、监事和高级管理人员出现本制度第十八条的情况私募证券投资基金策略分类与业绩分析 下,

公司董事会应及时披露以下内容:

(一)相关人员违规买卖本公司股票的情况;

(二)公司采取的补救措施;

(三)收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况;

(四)深圳证券交易所要求披露的其他事项基金分类有消费还有什么。

持有公司5%以上股份的股东违反《证券法》第四十七条规定的投资基金如何对其进行分类,公司董事会应

当参照上款规定履行义务。

第二十六条公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股票及其变动比例

达到《上市公司收购管理办法》规定时,应当按照《上市公司收购管理办法》等

相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务私募基金信息分类公示范围。

第六章处罚

第二十七条公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及本制度规定

的自然人、法人或其他组织、持有公司股份百分之五以上的股东私募投资基金分类表格,违反本制度买

卖本公司股份的混合基金二级分类,由此所得收益归公司所有,公司董事会负责收回其所得收益主权财富基金 中图分类。

情节严重的基金分类表格,公司将对相关责任人给予处分或交由相关部门处罚基金持有时长分类怎样算。

第七章附则

第二十八条本制度由公司董事会负责解释和修改。

第二十九条本制度自公司董事会批准之日起实施请简述基金常见的分类方式。

爱利股份有限公司

2020年12月21日

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